CYSEC MEMPERKUAT PENGAWASAN PERUSAHAAN PIALANG

BROKER FXGM DIDENDA KARENA PELANGGARAN

Pada tanggal 29 September tahun ini, CySEC mengumumkan penyelesaian dan kontraknya dengan broker Depaho Limited sebesar €270,000. Depaho beroperasi di bawah merek FXGM dan menyediakan layanan dengan nama domain www.fxgm.com. Perusahaan ini memperoleh lisensi CIF dari regulator Siprus pada tahun 2011 dan mengakuisisi merek FXGM pada tahun 2013 dari FX Global Markets (FXGM), yang kemudian melepaskan lisensinya pada tahun yang sama. Dalam pemberitahuan terbaru, regulator mengatakan telah menyelesaikan kemungkinan pelanggaran Undang-Undang Layanan Investasi dan Pasar Teregulasi 2017 dengan broker sehubungan dengan aktivitasnya antara Januari 2018 dan Juli 2019.

Regulator mengklarifikasi bahwa perusahaan pialang mungkin telah melanggar persyaratan otorisasi CIF, kepatuhan organisasi, persyaratan eksekusi order, prinsip-prinsip dan informasi pelanggan, dan memiliki konflik kepentingan. Khususnya, Depaho menerima sanksi serupa pada tahun 2015 dari regulator Siprus karena gagal mematuhi beberapa persyaratan peraturan.

CySEC memiliki kekuasaan untuk menjatuhkan tindakan hukuman untuk setiap pelanggaran atau kemungkinan pelanggaran, tindakan atau kelalaian, yang mana ada alasan yang masuk akal untuk meyakini bahwa hal itu telah terjadi dengan melanggar ketentuan undang-undang yang dikendalikan CySEC. Sementara itu, tahun lalu regulator keuangan Polandia memperingatkan bahwa Depaho, yang memegang lisensi CySEC, menawarkan layanan di negara ini tanpa otorisasi apa pun.

SKEMA ASURANSI SIMPANAN

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) telah menerbitkan daftar baru penyedia layanan keuangan yang telah dilarang berpartisipasi dalam skema asuransi simpanannya. Namun, klien dari broker ini masih berhak menerima remunerasi dari Investor Compensation Fund (ICF), yang berfungsi untuk melindungi klaim klien yang diasuransikan dan memberikan kompensasi kepada mereka jika anggota tidak dapat memenuhi kewajiban keuangannya. Daftar ini mencakup dua broker ritel, WhoTrades Ltd dan MGTM Financial Services Ltd. Pialang-pialang ini menyerahkan lisensi Cyprus Investment Firm (CIF) mereka awal tahun ini.

Cysec lebih lanjut menjelaskan kepada publik bahwa «perlu dicatat bahwa hilangnya keanggotaan dana tidak berarti hilangnya hak klien atas kompensasi untuk investasi yang terjadi sebelum hilangnya keanggotaan. Setiap hutang yang belum dilunasi oleh anggota kepada dana akan terus ada sampai mereka dilunasi, terlepas dari penarikan diri mereka dari organisasi. Sebelumnya, otoritas pengawas Siprus menginformasikan CIF berlisensi bahwa mereka perlu memberikan informasi tentang kegiatan lintas batas antara 1 Januari dan 31 Desember 2019.

PROSEDUR UNTUK MEMBAYAR PELANGGAN DARI PERUSAHAAN YANG DIKECUALIKAN

Regulator sering meluncurkan prosedur pembayaran setelah mencabut otorisasi perusahaan yang diperkirakan tidak akan membayar kewajibannya dalam waktu dekat. Pada langkah berikutnya, jika ada, ICF akan mengundang klien yang diasuransikan untuk mengajukan klaim terhadap perusahaan, menentukan prosedur pengajuan klaim kompensasi dan batas waktu pengajuannya. Dana tersebut kemudian akan mempublikasikan rinciannya di sekurang-kurangnya dua surat kabar lokal, termasuk alamat di mana para investor dapat diberitahu tentang kemajuan klaim mereka. Jumlah kompensasi yang harus dibayarkan kepada setiap klien dihitung sesuai dengan ketentuan kontrak yang mengatur hubungannya dengan broker yang tidak berkelanjutan, tetapi secara umum jumlah maksimum tidak melebihi €20.000.

Sebelumnya pada tahun 2019, CySEC mengubah kompensasi maksimum untuk klaim yang valid menjadi 90 persen dari agregat klaim yang ditanggung atau €20.000, mana saja yang kurang. Oleh karena itu, pertanggungan = Min (90% Χ dari jumlah yang diklaim, €20.000). Ini berarti bahwa seorang investor yang memegang €50.000 dalam CIF yang mengalami masalah dan tidak dapat mengembalikan deposit akan menerima €20.000 dari ICF. Namun demikian, jika klaimnya €10.000, pertanggungannya hanya 90 persen atau €9.000 dan bukan 100 persen seperti yang dihitung sebelumnya.

HUKUMAN REGULATOR SIPRUS

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) telah menyelesaikan dengan broker lain, kali ini Royal Forex Ltd. Diumumkan pada hari Selasa 6 Oktober bahwa perusahaan pialang membayar regulator €270.000. Royal Forex menawarkan instrumen Contracts for Difference (CFD) untuk berbagai aset, termasuk forex, mata uang digital, ekuitas, dan komoditas, di bawah merek ROinvesting-nya.

Platform ini diatur oleh regulator Siprus dan dilisensikan pada tahun 2015.

Meskipun pemberitahuan regulator merinci bahwa dewan direksi melakukan kecurangan dalam penyelesaian 3 Agustus, namun tidak menyebutkan rincian yang tepat. tuduhan aktivitas broker. Sebaliknya, CySEC hanya mengindikasikan bahwa broker mungkin telah melanggar undang-undang kepatuhan tertentu selama dua tahun, dari Januari 2018 hingga Desember 2019. «Perjanjian penyelesaian telah dicapai dengan Royal Forex Ltd untuk kemungkinan pelanggaran Undang-Undang Layanan Investasi dan Pasar Teregulasi 2017,» katanya.

Lebih khusus lagi, kesepakatan yang dicapai mencakup penilaian kepatuhan Perusahaan antara Januari 2018 dan Desember 2019, berdasarkan informasi dari Agustus 2018 dan setelah inspeksi di tempat pada Maret 2019. Regulator mengindikasikan bahwa ada kemungkinan kelalaian dalam otorisasi CIF, persyaratan organisasi wajib, konflik kepentingan dan prinsip-prinsip umum serta informasi nasabah. Namun demikian, karena penyelesaian sudah diselesaikan, perusahaan pialang mungkin sudah mengatasi kelalaian tersebut.

Hal ini terjadi ketika broker secara aktif mempromosikan dirinya di berbagai pasar Eropa. Perusahaan ini juga telah mensponsori klub sepak bola Italia AC Milan selama setahun. Sementara itu, regulator Siprus baru-baru ini menyelesaikan penyelesaian serupa dengan broker lain, termasuk Depaho, Rodeler, Tradernet, dan XTrade Europe.