REGULATOR EROPA MENINGKATKAN TINDAKAN KERAS TERHADAP BROKER ILEGAL

REGULATOR EROPA MENINGKATKAN PERANG MELAWAN BROKER ILEGAL

ROMANIA

Jumlah perusahaan yang tidak terdaftar di negara ini telah melebihi jumlah perusahaan yang teregulasi. Untuk alasan ini, regulator Rumania ASF membentuk departemen baru untuk memerangi broker yang tidak terdaftar.

Otoritas Pengawasan Keuangan Rumania (ASF) telah membentuk departemen baru untuk secara aktif memantau perusahaan-perusahaan tidak resmi yang menawarkan investasi dan layanan keuangan lainnya di negara ini. Menurut beberapa kantor berita setempat, unit baru ini dibentuk dengan mengubah kerangka peraturan yang ada dan mulai berlaku pada tanggal 1 Agustus.

Hal ini disebabkan oleh semakin banyaknya keluhan dari warga Rumania tentang beberapa perusahaan pialang tidak resmi yang menawarkan skema canggih.Selama bertahun-tahun, ASF juga telah menerima keluhan dari perusahaan yang diatur mengenai keuntungan pasar yang tidak adil. Khususnya, jumlah platform tidak resmi bahkan melebihi jumlah entitas yang diatur yang beroperasi di Rumania.

Laporan lokal juga menyoroti bahwa banyak dari broker ini bahkan tidak diizinkan untuk menawarkan layanan mereka di tingkat Eropa mana pun. Badan pengawas yang baru dibentuk akan melakukan beberapa fungsi dalam membersihkan operator pasar ilegal. Lembaga ini akan menganalisis petisi yang diterima oleh regulator serta mengidentifikasi dan memantau organisasi yang beroperasi di negara ini tanpa otorisasi. Departemen ini akan bekerja sama dengan mitra internasional serta lembaga lokal untuk mendapatkan lebih banyak informasi tentang organisasi-organisasi yang tidak diatur ini.

Manajemen baru difokuskan pada pembersihan pasar. Departemen baru ini mulai beroperasi hanya sebulan setelah presiden ASF yang baru, Nicu Marcu, mengambil alih, dan dibentuk melalui upaya wakil presiden Gabriel Gradinescu. Pembentukan badan pengawas semacam itu tidak hanya akan meningkatkan kepercayaan investor, tetapi juga akan berdampak positif pada industri secara keseluruhan. Sementara itu, regulator Eropa lainnya telah aktif dalam menandai broker dan platform perdagangan yang tidak diatur. CONSOB Italia, CySEC dan FCA Inggris mempertahankan daftar panjang perusahaan yang masuk daftar hitam dan juga mengambil tindakan disipliner terhadap perusahaan yang teregulasi.

CYPRUS

CySEC telah memasukkan delapan domain broker ke dalam daftar hitam. Regulator secara aktif menindak penyedia layanan keuangan ilegal.

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) mengeluarkan peringatan pada tanggal 6 Agustus terhadap delapan platform tidak berlisensi yang menawarkan layanan perdagangan dengan CFD, cryptocurrency, dan forex. Alamat domain yang masuk daftar hitam adalah:

elite-fxmarket.com

bigliquidity.com

avafinancials.com

pfcapfx.com

reset-invest.com

reliabletradeoptions.com

prcbrokers.com

prc-brokers.com

Pengamat pasar menekankan bahwa tidak satu pun dari domain-domain ini dimiliki oleh organisasi yang diatur dan ilegal untuk menawarkan layanan broker kepada investor. Dia juga memperingatkan bahwa jika konsumen kehilangan uang mereka pada platform yang tidak berlisensi, mereka tidak dilindungi oleh Dana Kompensasi Investor (ICF). Dana ini berfungsi untuk melindungi klaim klien yang diasuransikan dan memberikan kompensasi kepada mereka jika salah satu peserta gagal memenuhi kewajiban keuangannya.

Kejahatan keuangan berkembang pesat, tetapi CySEC waspada terhadap platform ilegal yang beroperasi di pasar dan menggunakan nama mereka untuk mendapatkan kepercayaan investor. Pengawas juga sebelumnya telah memperingatkan platform ilegal yang didirikan oleh perusahaan pialang tertutup. Sebagian besar platform ini secara keliru mengklaim memegang lisensi CIF. Daftar baru ini diterbitkan hanya seminggu setelah regulator menemukan tujuh domain mencurigakan lainnya yang menipu investor dengan layanan dan klaim serupa.

Regulator Siprus juga memantau dengan cermat operasi broker resmi dan mengambil tindakan terhadap banyak broker karena melanggar persyaratan peraturan. Regulator baru-baru ini mendenda operator 24option € 280,000 untuk tindakan tidak sah setelah menangguhkan lisensi broker. Khususnya, aktivitas broker ini juga dilarang oleh mitra CySEC di Inggris dan Italia. Sementara itu, regulator di seluruh Eropa sekarang mempertahankan daftar semacam itu untuk mengekang aktivitas pialang ilegal dan memperingatkan investor.

Daftar hitam serupa dikelola oleh regulator Italia CONSOB, yang telah menambahkan 268 platform perdagangan yang mencurigakan.

ITALIA

CONSOB memblokir akses ke 7 broker luar negeri. Regulator sejauh ini telah memblokir 268 platform perdagangan.

Regulator pasar sekuritas Italia yang dikenal sebagai Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB) mengumumkan pada tanggal 31 Juli bahwa mereka telah memerintahkan penutupan tujuh situs web yang secara ilegal menawarkan layanan keuangan di negara tersebut. Tujuh situs web yang masuk daftar hitam adalah:

DirectaFx Limited (www.directafx.com);

Gntfin LTD (www.gnt-fin.com);

Maxi Services Ltd (www.maximarkets.org);

Platiniumfund Ltd (www.platinium-fund.com);

Digital Exchange Limited dan Securex Plus Solutions EOOD (www.dgxltd.io);

ProConsultingInvest (www.proconsultinginvest.co);

Tfx25 (www.tfx25.co.uk).

Semua situs web ini menawarkan layanan perdagangan dengan berbagai aset, termasuk mata uang, saham, dan komoditas. Dengan tambahan terbaru ini, CONSOB membatasi akses ke total 268 platform, semuanya dirancang untuk menawarkan produk atau layanan keuangan yang mencurigakan di Italia. Awal bulan ini, regulator menandai lima situs web lagi dan memberlakukan pembatasan serupa.

Regulator sekuritas diberi kekuatan untuk memblokir situs web pada bulan Juli 2019 di bawah apa yang disebut undang-undang «Dekrit Pertumbuhan», yang memperluas tindakan keras terhadap entitas yang tidak terdaftar. «Tindakan untuk menonaktifkan situs web tersebut oleh penyedia koneksi internet yang beroperasi di Italia sedang berlangsung», kata pemberitahuan regulator. Untuk alasan teknis, mungkin diperlukan beberapa hari untuk menerapkannya.

Peningkatan penipuan telah mengingatkan regulator. Sementara itu, penipu keuangan juga meningkat di seluruh dunia, terutama karena ketakutan dan peluang yang diciptakan oleh pandemi COVID-19. CONSOB adalah salah satu regulator paling waspada di Eropa dalam hal menandai broker leverage lepas pantai. Pengawas juga memberlakukan larangan menyeluruh pada 24Option dan Hoch Capital Ltd sebelum mereka ditandai oleh FCA dan CySEC. Kedua broker ini menarik lisensi otorisasi CIF mereka awal bulan ini, lapor Finance Magnates.