REGULATOR SIPRUS MEMONITOR PERUSAHAAN PIALANG SECARA KETAT

Dewan Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) telah mendenda CIF Capital Com SV Investments Ltd. Dalam pernyataan yang dipublikasikan di situs web CySEC, CIF Capital Com SV Investments Ltd didenda €10.000. Perusahaan pialang didenda karena gagal melaporkan secara tepat waktu dua transaksi mencurigakan yang terjadi sepanjang tahun. CySEC menambahkan bahwa perusahaan telah melaporkan transaksi yang mencurigakan, meskipun terlambat. Capital.com mengakui bahwa pihaknya melaporkan masalah tersebut tetapi melewatkan tenggat waktu, sehingga regulator memutuskan untuk menjatuhkan denda. Ini adalah satu-satunya kasus dalam sejarah Fine Capital.com dan mengatakan bahwa prosedurnya untuk melaporkan penyalahgunaan pasar telah diperbaiki, seperti yang telah dilakukan lebih dari setahun yang lalu.

«Dewan Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) ingin menginformasikan kepada publik bahwa pada pertemuannya yang diadakan pada tanggal 14 Maret 2022 memutuskan untuk menjatuhkan denda administratif sebesar €10. 000 pada CIF Capital Com SV Investments Ltd (perusahaan) untuk ketidakpatuhan terhadap Pasal 16 (2) Peraturan (UE) 596/2014 tentang penyalahgunaan pasar, setelah memberi tahu CIF dengan penundaan yang tidak semestinya melalui dua laporan transaksi dan pesanan yang mencurigakan, dari kecurigaan yang masuk akal bahwa transaksi tertentu mungkin merupakan transaksi orang dalam «.

Pasal 16 membahas pencegahan dan deteksi penyalahgunaan pasar. Pasal 16(2) menyatakan sebagai berikut:

«Setiap orang yang secara profesional mengatur atau melakukan transaksi harus menetapkan dan memelihara mekanisme, sistem dan prosedur yang efektif untuk mengidentifikasi dan melaporkan pesanan dan transaksi yang mencurigakan.

«Apabila orang tersebut memiliki alasan yang masuk akal untuk mencurigai bahwa pesanan atau transaksi dalam instrumen keuangan apa pun yang ditempatkan atau dieksekusi di dalam atau di luar tempat perdagangan dapat merupakan transaksi orang dalam, manipulasi pasar, atau percobaan transaksi orang dalam atau manipulasi pasar, orang tersebut harus segera memberi tahu otoritas yang berwenang sebagaimana dimaksud dalam paragraf H.»

Penjelasan Capital Com:

«Hari ini kami menerima pemberitahuan penalti dari Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySec). Denda ini berkaitan dengan keterlambatan pelaporan peraturan tentang kasus penyalahgunaan pasar yang melibatkan dua klien di platform kami. Temuan ini dibuat lebih dari setahun yang lalu. Saat ini kami sedang bekerja sama dengan CySec untuk meninjau pemberitahuan tersebut. Capital.com sangat berkomitmen untuk membangun budaya kepatuhan yang ketat. Kita selalu berusaha untuk melaporkan semua insiden peraturan segera setelah terjadi. Ini adalah pertama kalinya Capital.com menerima pemberitahuan penalti dari CySec. Untuk memastikan bahwa semua insiden di masa mendatang dilaporkan secara tepat waktu, kami telah melakukan perbaikan lebih lanjut pada proses kami.»

Pada bulan Januari 2022, CySEC mendenda Atlantic Securities Ltd karena melanggar Pasal 16 (2). Atlantic Securities didenda €3.000.

CYSEC MEMPERINGATKAN PENIPU YANG MENYAMAR SEBAGAI STAF REGULATOR

Para penipu ini menargetkan investor perorangan. CySEC mengklarifikasi bahwa mereka tidak memiliki yurisdiksi untuk membebankan biaya kepada investor individu. Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) telah mengeluarkan peringatan terhadap penipu yang menyamar sebagai staf atau perwakilan CySEC. Para penipu ini menargetkan investor dalam upaya untuk memeras biaya dari mereka sebagai imbalan untuk menyelesaikan klaim kompensasi fiktif.

«CySEC ingin mengingatkan publik bahwa CySEC tidak pernah mengirim korespondensi yang tidak diminta kepada investor atau anggota masyarakat dan tidak pernah meminta detail pribadi apa pun, keuangan atau lainnya,» kata regulator Siprus.

CySEC mengawasi penyedia layanan keuangan yang diawasi yang beroperasi di Siprus. Meskipun dapat mengambil tindakan penegakan hukum terhadap entitas yang diatur dan mengenakan denda moneter pada mereka, namun tidak memiliki yurisdiksi untuk memungut biaya pada investor individu untuk tujuan apa pun.

Ini bukan peringatan pertama dari CySEC. Regulator pasar keuangan mengeluarkan peringatan serupa terhadap peniru regulator tahun lalu. Selain itu, Pejabat Pengawas Pasar Keuangan mengklarifikasi bahwa pihaknya tidak mengotorisasi, memeriksa, memantau atau dengan cara apa pun berpartisipasi dalam tindakan kelas, skema kompensasi, pembayaran antara orang perseorangan atau badan hukum, atau lembaga publik atau swasta.

Tetapi regulator menekankan bahwa peniruannya mengambil skala yang mengkhawatirkan karena para penipu menjalankan kampanye online yang canggih untuk menipu investor. Mereka mengaku sebagai karyawan atau perwakilan CySEC dan mengirim email asli dengan logo dan alamat regulator. Mereka membuat janji-janji palsu untuk membantu investor memulihkan potensi kerugian akibat transaksi mereka dengan perusahaan yang terkena sanksi. Para penipu ini sering mendapatkan catatan pribadi korban dan mencoba meyakinkan mereka, bahkan melalui telepon sebagai email tindak lanjut.

CySEC bukan satu-satunya regulator yang telah mengeluarkan peringatan kepada para peniru. Pengawas keuangan di seluruh dunia menunjukkan sikap menahan diri dan memperingatkan regulator serta perusahaan agar tidak meniru. Korban perusahaan keuangan yang bangkrut sering kali menjadi target utama para penipu ini.

«CySEC mendesak masyarakat untuk tetap waspada terhadap komunikasi yang tidak diminta dari CySEC, untuk menahan diri dari meminjamkan uang kepada siapa pun yang mengklaim salah satu atau semua hal di atas, atau yang serupa,» regulator Siprus menambahkan.

CYSEC MENCABUT LISENSI OPERATOR BROKER HOCH CAPITAL

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) telah mengumumkan pencabutan lisensi regulasi Hoch Capital Ltd, yang mengoperasikan beberapa merek broker. Perusahaan ini mengoperasikan merek-merek seperti Itrader dan TradeATF. Sebelumnya telah menyelesaikan beberapa kasus potensi ketidakpatuhan dengan CySEC. Keputusan regulasi untuk mencabut lisensi dibuat pada tanggal 28 Maret 2022. Hoch Capital juga memutuskan untuk menyerahkan lisensi Cyprus Invest Firm (CIF).

Namun demikian, Hoch Capital tetap dalam sengketa atas berbagai tuduhan ketidakpatuhan terhadap persyaratan peraturan wajib. Perusahaan menandatangani perjanjian dengan CySEC pada bulan Desember 2020, membayar denda €260.000 untuk berbagai potensi pelanggaran, termasuk konflik kepentingan dan informasi yang diberikan kepada klien.

Selain itu, regulator Siprus sempat menangguhkan lisensi Hoch Capital dan beberapa perusahaan pialang lainnya pada bulan Juni 2020 karena mereka terlibat dalam mempromosikan produk mereka di Inggris. FCA menandai mereka karena menggunakan selebriti palsu untuk mempromosikan produk mereka di media sosial. Hoch juga menghadapi masalah regulasi di Italia. Selain itu, regulator lokal, CONSOB, melarang merek brokernya, tradeatf.com, karena ketidakpatuhannya dan bahkan memblokir akses ke sana di negara ini.

Siprus adalah salah satu yurisdiksi paling populer bagi perusahaan jasa keuangan untuk mendirikan basis mereka. Rendahnya tingkat regulasi masuk di pulau ini menjadikannya yurisdiksi ideal bagi perusahaan-perusahaan yang terkait dengan Eropa untuk menjadikannya sebagai basis mereka. Tetapi sekarang CySEC telah menjadi sangat waspada dan secara aktif mendeteksi dan mengambil tindakan terhadap pelanggaran. Awal tahun ini, regulator mencabut lisensi CIF Maxigrid dan PMT Matrix Capital dan mendenda beberapa perusahaan lainnya. Regulator Siprus bahkan telah memperingatkan semua perusahaan yang diatur agar tidak mencoba menggunakan platform mereka untuk menghindari sanksi oleh individu dan perusahaan Rusia.